工程總承包由于包含了設計、采購、施工，招標的重要性更強，招標的要求更高、難度更大，因此在工程總承包招標中應充分了解項目的特點，認真細致地做好招標準備。本文從投標人資格、招標控制價合理編制、招標工期的合理性、發(fā)包人要求的編寫、合同價格形式、進度款支付等方面對招標文件編制注意事項進行探討，并介紹了《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》對編制工程總承包招標文件的影響，可供其他項目編制工程總承包招標文件借鑒、參考。

工程總承包已經(jīng)在中國走過了30多年的探索發(fā)展之路，從1984年9月開始推行工程總承包，到2012年1月10日印發(fā)《簡明標準施工招標文件和標準設計施工總承包招標文件》（發(fā)改法規(guī)〔2011〕3018號，以下簡稱“標準招標文件”），再到2016年5月20日住房和城鄉(xiāng)建設部發(fā)布《關(guān)于進一步推進工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市〔2016〕93號，以下簡稱“93號文”）。國家政策層面不斷要求加快推行工程總承包模式。但與傳統(tǒng)的施工承包模式相比，工程總承包模式至今在認識和實踐上仍有許多值得探討的地方，尤其在建筑、市政等領(lǐng)域，一方面需要有關(guān)政府部門積極推動，另一方面還存在現(xiàn)行政策不能滿足市場發(fā)展需要、企業(yè)工程總承包功能不夠成熟等問題。

2017年至今，溫州市區(qū)幾個公共資源交易服務平臺上發(fā)布工程總承包項目招標公告近100個，主要類型有房建項目、綜合整治提升項目、裝修改造項目、場地治理、市政道路工程、景觀亮化等。筆者對極個別典型項目案例進行標后的回訪，結(jié)合原招標文件進行分析。

一、現(xiàn)階段工程總承包招標文件編制情況

（一）招標文件編制依據(jù)

“標準招標文件”已涵蓋了合同條件，目前編制招標文件均以此為范本。2016年3月23日浙江省住房和城鄉(xiāng)建設廳發(fā)布《關(guān)于深化建設工程實施方式改革積極推進工程總承包發(fā)展的指導意見》（浙建〔2016〕5號），2017年12月份又印發(fā)了《浙江省工程總承包計價規(guī)則（試行）》（以下簡稱“規(guī)則”），以這兩個文件作為現(xiàn)階段浙江省工程總承包招標項目標文編制的指導依據(jù)。

（二）影響招標文件編制的幾個關(guān)鍵要素

1．投標人的資格

國家和浙江省的文件基本都規(guī)定，工程總承包企業(yè)應當具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質(zhì)或者施工資質(zhì)。從調(diào)研的幾個項目來看，有以設計牽頭的聯(lián)合體工程總承包人，有施工牽頭的聯(lián)合體工程總承包人，也有同時具備設計和施工能力的工程總承包人。

以設計牽頭的聯(lián)合體工程總承包人合作模式基本有以下兩種。第一種模式，是設計單位獲得除設計費外另加幾個點的管理費，與施工單位綁定合作關(guān)系?，F(xiàn)場設計單位派駐設計負責人、設計管理人等，施工單位還是按傳統(tǒng)模式進行現(xiàn)場管理，設計與施工方以比較獨立的方式工作，雙方的合作方式對造價成本的控制沒有一定的激勵機制，因此設計優(yōu)化和合理化建議的提出積極性不高，融合度不高。第二種模式是設計單位獲得合同后，將施工內(nèi)容通過一定的競爭機制分包給施工單位或項目經(jīng)理。這種模式設計單位承擔的風險相對比較大，雖然在分包過程中可以約定將部分風險轉(zhuǎn)嫁給施工單位，但是目前大部分設計企業(yè)缺乏施工現(xiàn)場管理經(jīng)驗，或者企業(yè)內(nèi)部剛組建施工現(xiàn)場管理人員，對工程總承包管理還處在初步探索階段，對施工組織、施工工藝及施工的控制缺乏經(jīng)驗，因此承擔的風險相對較大。

以施工牽頭的聯(lián)合體工程總承包人，基本上只是尋求設計合作團隊，合理分配利益，激發(fā)設計優(yōu)化的積極性。

作為聯(lián)合體工程總承包人，最關(guān)鍵的是如何確定“牽頭人”、如何“融合”、如何“全過程管理”、如何“控制風險”。以上這些在招標文件編制時一般都不會考慮中標后的聯(lián)合體工程總承包人的合作模型是否會影響工程的進度、投資。

2．招標控制價合理編制

93號文規(guī)定，工程總承包項目的發(fā)包階段可以在可行性研究階段、方案設計階段或初步設計階段進行，不同的階段對投資限額的確定存在很大的浮動。

筆者翻閱了大多數(shù)的招標文件，總結(jié)發(fā)現(xiàn)在可行性研究階段發(fā)包時招標控制價就是發(fā)包人的心里估算價格，在方案階段或初步設計階段，招標控制價就按投資估算（概算）執(zhí)行，沒有經(jīng)過市場分析或與發(fā)包人要求等關(guān)鍵性因素進行匹配。

在招標控制價組成上與發(fā)包合同范圍也存在不一致，如一些項目帶詳細勘察，其控制價中勘察費就沒有考慮，或者總承包管理費沒有考慮或沒有單獨考慮。

3．招標工期的合理性

工程總承包的工期包含了勘察、設計、采購、施工或者試運行期間全部工期，而招標時只有施工工期執(zhí)行《建筑安裝工程工期定額（TY01-89-2016）》，其他工期沒有參考依據(jù)，有些項目可能會綜合考慮其他內(nèi)容的工期，有些項目可能只按定額工期執(zhí)行，甚至有些項目在施工定額工期基礎上下浮動到招標人的目標工期。其工期的合理性直接影響到合同工期的執(zhí)行。

如某高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)工程總承包項目，打造以智能鎖具、眼鏡行業(yè)為主導產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)城融合、創(chuàng)新要素、功能齊全的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園，地上計入容積率建筑面積不小于129423.58平方米，8棟多層廠房、1棟高層研發(fā)中心及一棟高層宿舍樓，為裝配式鋼結(jié)構(gòu)體，無地下室。攔標價21524萬元，其招標工期為150日歷天。目前施工工期已近2年，還未完工。

招標工期150天，包含了勘察設計工作、設計圖紙審查、審批工作、土建施工和裝配式鋼結(jié)構(gòu)制作安裝、室外附屬等專業(yè)，是否合理有待研究。

4．發(fā)包人要求的編寫

招標時，發(fā)包人要求如何編寫，誰來編寫是一個問題。“標準招標文件”雖然給出了發(fā)包人編寫的大綱性要點，但是每個項目的發(fā)包情況不同，發(fā)包人需求不同，或者使用單位需求不同，都會作出不同的約定，則這些需求的合理性和可執(zhí)行性由誰來論證就成為問題。筆者調(diào)研的幾個項目中，部分招標文件是照抄一段項目可行性研究報告的內(nèi)容，也有部分招標文件照抄一大段初步設計說明。

某村旅融合工程的項目發(fā)包人要求寫了“項目區(qū)域位置”“項目建設地點”“項目現(xiàn)狀”“項目建設方案（含項目總體規(guī)劃、建設內(nèi)容與規(guī)模、項目建設規(guī)劃）”“工程投資估算表”，完全是可行性研究報告中的內(nèi)容。具體的實施范圍邊界未描述清楚，現(xiàn)在雙方執(zhí)行合同中出現(xiàn)比較多的爭議，不斷在協(xié)調(diào)中。比如發(fā)包范圍邊界不清晰，紅線范圍內(nèi)因政策性原因拆了原有建筑后，無法滿足發(fā)包人要求規(guī)定的面積，需要新建1.8萬平方米建筑，這是否在原合同承包范圍內(nèi)，是否屬于變更增加內(nèi)容等都有待商榷。

5．合同價格形式

根據(jù)工程總承包國際通行規(guī)則、國內(nèi)工程總承包相關(guān)文件和推廣工程總承包模式的出發(fā)點，工程總承包建設項目應按照中標報價實行固定總價結(jié)算。

浙江省“規(guī)則”文件明確規(guī)定，建設單位和工程總承包企業(yè)應根據(jù)中標價格確定合同價款。工程總承包企業(yè)按工程總承包招標項目清單的要求所報的價格清單是合同文件的組成部分。

工程總承包合同宜采用總價包干的固定總價合同形式，除招標文件或工程總承包合同中約定的調(diào)價原則外，一般不予調(diào)整。

筆者在調(diào)研的幾個項目中，合同的價格形式五花八門。

第一種，約定為“總價合同”。某村旅融合工程招標文件的報價要求里約定為“本項目采用總價合同的方式進行發(fā)包。招標范圍內(nèi)由于非發(fā)包人修改方案等原因(如投標報價的缺漏項、設計錯誤、設計不滿足招標文件等)造成的費用增加，一律不得調(diào)整。”而在標文須知前附表其他事項里約定“在施工圖設計確定后，由招標人根據(jù)施工圖按照現(xiàn)行的計價依據(jù)（2010 定額）及2017 年6 月份信息價（如采用的材料信息價沒有，其材料價格按市場詢價計入）重新編制工程預算造價，并下浮11.5%后作為今后財政或?qū)徲嫿Y(jié)算的造價依據(jù)，該下浮后的造價為‘A’，投標報價為‘B’。A 必須與B 一致，若不一致，則按以下方式處理：①A<B 的，除招標人變更外，招標人有權(quán)扣回B−A 后的差額。②A>B 的，除招標人變更外，視為投標人的優(yōu)惠措施，價格不予增加。”

此合同價格形式，工程總承包人的設計優(yōu)化和合理化建議就不可能提出，工程總承包人甚至在施工過程中，盡量把工程結(jié)算造價做足，造成投資浪費。

采用此合同價格形式，發(fā)包人要求變更設計增加造價納入合同總價后超過A值是否可以也存在爭議，如不可以則變更無法落實，如可以則A值也失去限價控制意義。

第二種，全費用固定單價合同。某8個億的安置房項目，招標文件約定本項目采用全費用固定單價的方式進行報價。簽約合同價=固定單價×估算地上計容建筑面積［結(jié)算時計容建筑面積按實調(diào)整，以按《建筑工程建筑面積計算規(guī)范》（GB/T 50353-2013）計算的實際地上計容建筑面積為準］。投標人投標單價須包括招標文件要求的所有工作內(nèi)容，包括前期勘察、設計、工程造價以及驗收、測繪、室內(nèi)空氣檢測及其他各項費用等一切成本和費用。招標時要求投標綜合單價不得超過4099元/平方米。

采用此合同價格形式針對比較容易標準化的安置房貌似比較合理，大部分上市房地產(chǎn)企業(yè)都是采用單方指標做投資控制。但在此項目中，地下室面積因設計標準調(diào)整的原因增加約6000萬元的造價，雙方在另行協(xié)商過程中，碰到爭議比較大的是費用定性和定量問題。

6.進度款支付

市場上進度款的支付也有幾種方式，有按月完成工程量支付，也有按節(jié)點支付。

某8個億的安置房項目，進度款按形象進度分段進行支付，辦理施工許可證后10天內(nèi)支付合同價款的10%，±0.000以下完成后10天內(nèi)支付合同價款20%的工程款，主體工程全部封頂后10天內(nèi)支付合同價款20%的工程款，待承包人完成合同約定施工內(nèi)容，具備預驗收條件支付至合同價款的80%。通過工程竣工驗收，提交應歸檔的全部技術(shù)文件資料并辦理竣工結(jié)算后，付至工程施工結(jié)算價的97.5%，余款2.5%作為工程質(zhì)量保修金，在責任缺陷期滿2年后退還（不計息）。

分析以上支付情況，可以看出有三個不合理情況。第一，前期預付款拿了8000萬元，±0.000以下完成后累計拿了24000萬元，然后這個項目因為政策性原因地下室面積增加1萬平方米，這個增加的造價不在支付合同價款內(nèi)，對承包人墊資造成壓力 ；第二，第三次支付合同價款在主體全部封頂時，它與第二階段的付款間隔時間長達1年，對承包人墊資造成壓力；第三，封頂后到裝修室外附屬部分完成，具備預驗收條件，時間間隔過長，金額為30%過大，對承包人墊資也造成壓力。如此不合理的付款方式在投標人報價時勢必將資金風險納入報價因素。

同時，該項目還約定發(fā)包人逾期支付工程進度款按每日支付違約金為千分之一，且不設最高限額，對于政府項目來說，發(fā)生索賠概率太大。

二、《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》發(fā)布對工程總承包招標文件的編制意義

長期以來，由于法規(guī)政策不完善，導致市場主體在參與工程總承包項目招標投標、合同履行等過程中存在諸多的不確定性，無法滿足工程總承包發(fā)展的要求。2019年12月23日，住房和城鄉(xiāng)建設部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》(建市規(guī)〔2019〕12號，以下簡稱“管理辦法”)，本次發(fā)布的“管理辦法”對房屋建筑和市政基礎項目工程總承包活動中的總承包方式、發(fā)包條件、項目招標要求、工程總承包單位的資質(zhì)條件、項目投標主體的范圍、項目中的風險分擔、總承包單位的安全責任等內(nèi)容進行了明確。

（一）明確工程總承包的發(fā)包階段

“管理辦法”明確采用工程總承包方式的政府投資項目，原則上應當在初步設計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包。在工程總承包發(fā)包方式及招標文件編制上，完善了工程總承包項目招標文件的主要內(nèi)容和招標人應在招標前完成前期工作的要求，有利于后期的合同順利實施，減少變更和爭議。

在“管理辦法”發(fā)布之前，很多工程總承包發(fā)包放在可行性研究階段或者方案階段，尤其是一些綜合整治工程，前期可行性方案研究不夠透徹，投資估算不夠全面，以至于發(fā)包人要求無法約定完善，在合同階段造成合同價格無法控制。

比如筆者回訪的某村旅融合工程總承包招標項目，在可行性研究批復后開始發(fā)包，某村旅項目現(xiàn)狀建筑和新建建筑的范圍邊界不清晰，原招標文件對發(fā)包范圍描述為“某村旅融合工程一期設計與施工總承包, 從本工程建設范圍內(nèi)的設計直至工程竣工并投入使用及缺陷責任期的技術(shù)服務與缺陷修復、保修期的保修工作”。發(fā)包人要求的提出不清晰不明確，招標控制價按可行性研究報告估算投資確定，招標工期的合理性欠分析。在合同實施過程中，發(fā)生了因老建筑的拆除、功能面積的減少而新建的1.8萬平方米建筑，致使雙方爭議的焦點為新建項目是否在原合同承包范圍內(nèi)，是否屬于變更增加內(nèi)容。

（二）規(guī)范投標人資格條件

“管理辦法”明確工程總承包單位應當同時具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應資質(zhì)的設計單位和施工單位組成聯(lián)合體。強調(diào)應具備相應的設計和施工資質(zhì)，有利于設計與施工的深度融合，并對設計施工資質(zhì)相互申請作出了鼓勵和引導。

在“管理辦法”發(fā)布之前，工程總承包項目發(fā)包時投標人資格條件有采用設計或施工資質(zhì)的，也有采用同時具備設計和施工資質(zhì)，并接受聯(lián)合體投標的。從筆者回訪的幾個項目來看，設計與施工單位的融合度不夠，設計單位缺乏現(xiàn)場安全管理意識和現(xiàn)場管理經(jīng)驗，施工單位缺乏設計管理意識，即缺乏設計變更后造價控制和優(yōu)化設計經(jīng)驗。

因此，該“管理辦法”將投標人明確為“同時具備或組成聯(lián)合體”，鼓勵設計單位申請施工資質(zhì)，鼓勵施工單位申請設計資質(zhì)，有利于促進設計與施工的深度融合，培育工程總承包企業(yè)。

（三）規(guī)范合同價格形式

“管理辦法”明確企業(yè)投資項目的工程總承包宜采用總價合同，政府投資項目的工程總承包應當合理確定合同價格形式。采用總價合同的，除合同約定可以調(diào)整的情形外，合同總價一般不予調(diào)整。

在“管理辦法”發(fā)布之前，全國各地對工程總承包合同價格形式約定形形色色，有全費用單價合同、報價總價限額內(nèi)按時結(jié)算合同、總價合同、費率合同等，價格形式不同，甲乙雙方的風險分擔范圍和責任約定不同，則進度款支付困難，施工單位墊資高，結(jié)算時爭議不斷，造成合同實施不順利。“管理辦法”規(guī)范了合同價格形式，區(qū)分了政府投資項目和企業(yè)投資項目，可以根據(jù)項目實際情況采取適宜的計價方式，同時強調(diào)總價合同，除合同約定可以調(diào)整的情形之外，合同總價一般不調(diào)整，符合國際慣例，也明確了風險分擔合理范圍，有利于合同順利實施。

三、經(jīng)驗總結(jié)及建議

招標文件的編制是一項比較復雜的工作，編制質(zhì)量的好壞直接影響招標活動的成敗和工程項目后期的實施。因此，在編制工程施工招標文件過程中要把握以下幾點：

（一）投標人資格合理約定

工程總承包企業(yè)的基本條件應當具有與工程規(guī)模相適應的工程設計資質(zhì)和施工資質(zhì)，其次是考慮是否需要約定具有合同履行能力，如類似業(yè)績要求，再去考慮對聯(lián)合體組建的一些要求和限制，如牽頭人、成員數(shù)等內(nèi)容。

（二）合理編制招標控制價和招標工期

招標控制價的編制應與發(fā)包內(nèi)容和范圍、發(fā)包人要求、材料品牌及技術(shù)參數(shù)要求等相匹配。確定招標工期時應考慮圖紙審批或圖紙審查的時間除外，同時也要考慮可執(zhí)行性。

（三）發(fā)包人要求編制可執(zhí)行

作為工程總承包項目，發(fā)包人要求是整個合同的關(guān)鍵，是項目驗收的標準性條件。在通用合同構(gòu)成順序中優(yōu)先于承包人建議書。因此發(fā)包人要求編制的合理性、可執(zhí)行性就非常重要，甚至要考慮項目合同風險管控等。

（四）合同價格形式的合理確定及風險分配

不同的項目情況適應不同的合同價格形式，不管采用哪種，在招標文件編制時，應多考慮合同價格風險范圍的約定，風險范圍外的價格如何調(diào)整等情況。

（五）進度款支付約定合理

合同進度款的支付包含了設計費支付、工程費支付及其他費用支付，支付比例應該合理，支付期跨度不宜過大，不宜造成工程總承包人的資金壓力，同時需約定變更價款的同期支付以及發(fā)包人逾期支付違約金的合理約定。

（六）工程總承包項目應及時配備全過程造價管理

工程總承包項目合同執(zhí)行過程中，發(fā)包人自身能力情況強弱不均，部分發(fā)包人達不到合同管理能力，部分國有集團公司管理模式傳統(tǒng)固化，多頭管理影響合同管理效率，把合同過程中的管理風險滯后到結(jié)算審計階段，導致合同爭議擴大，因此有條件的項目在招標時就應引入全過程造價管理單位，在合同條款中給予全過程造價管理單位授權(quán)范圍，提高合同管理效率。