PPP項(xiàng)目有多種運(yùn)作模式，其中最常見和常用的是BOT模式，筆者近期在參與某片區(qū)開發(fā)PPP項(xiàng)目服務(wù)時(shí)，因其中涉及文化旅游配套設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，該項(xiàng)目中部分項(xiàng)目就采用了BOO的運(yùn)作模式。那么BOT與BOO二者之間有什么本質(zhì)區(qū)別？BOO模式下的PPP項(xiàng)目合同又有怎樣的特殊約定，我們又該如何去掌握和處理才能既有利于項(xiàng)目的順利開展，又能充分保護(hù)政府及社會(huì)資本雙方的合法權(quán)益？對(duì)此，筆者進(jìn)行了深入探討，下面就基于BOO模式的幾個(gè)特殊問題在如何在PPP項(xiàng)目合同更好地應(yīng)用，談?wù)勛约旱恼J(rèn)識(shí)。

一、關(guān)于項(xiàng)目合作期限的設(shè)置

BOT模式下應(yīng)設(shè)置合理的合作期限，實(shí)踐中針對(duì)不同的項(xiàng)目特點(diǎn)，一般的項(xiàng)目合作期設(shè)置為10-30年。但BOO模式因不涉及項(xiàng)目的移交，是應(yīng)否有合作期限的限制？實(shí)踐中存在分歧。有的專家認(rèn)為PPP項(xiàng)目都應(yīng)該有合作期限，且最高不超過30年，有的專家認(rèn)為BOO模式屬于《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》中的特殊項(xiàng)目采用的模式，可根據(jù)“第六條基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項(xiàng)目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長(zhǎng)不超過30年。對(duì)于投資規(guī)模大、回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目）可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期限。”的規(guī)定，不設(shè)置合作期限。

筆者認(rèn)為，既然是合作模式，無(wú)論采用哪種方式，“天下沒有不散的筵席”，是否移交問題并不影響合作期限的設(shè)定，所以還是應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況設(shè)定一定的合作期限。

二、關(guān)于項(xiàng)目公司資產(chǎn)的權(quán)利處置

BOT模式下社會(huì)資本僅有項(xiàng)目資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)維護(hù)權(quán)，而BOO模式下社會(huì)資本擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)。那么如果項(xiàng)目公司為項(xiàng)目融資需要，將資產(chǎn)、土地使用權(quán)等用于抵押處置等，是否需要政方的同意？

對(duì)于這個(gè)問題，我們認(rèn)為如果項(xiàng)目資產(chǎn)具有傳承和保護(hù)特色歷史文化及其他的公益性或準(zhǔn)公益性，這種公益性必將使具有部分公益性的項(xiàng)目資產(chǎn)與普通的資產(chǎn)區(qū)分開來(lái)對(duì)，具有公益性的項(xiàng)目資產(chǎn)會(huì)設(shè)置任何的抵押擔(dān)保，都因此需受到一定限制。為此建議：為防止具有一定公益性的項(xiàng)目資產(chǎn)、土地使用權(quán)因抵押被拍賣而改變物權(quán)用途等，如項(xiàng)目公司把此類資產(chǎn)或土地使用權(quán)等用于抵押擔(dān)保等，應(yīng)當(dāng)需要政方的同意。

三、關(guān)于運(yùn)營(yíng)期履約擔(dān)保的問題

BOT模式下，為保障運(yùn)營(yíng)期項(xiàng)目公司的正常履約，無(wú)論是規(guī)范性文件還是PPP項(xiàng)目合同都要求項(xiàng)目公司提供運(yùn)營(yíng)期履約保函，作為一種履約擔(dān)保。對(duì)于BOO模式而言，政府一般不給于項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期補(bǔ)貼，因此，項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期履約保函是否提交，雙方可以協(xié)商約定。但是，如果政府給予項(xiàng)目公司一定期限和一定數(shù)量的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼，那么，就應(yīng)要求項(xiàng)目公司提交運(yùn)營(yíng)期保函，一般可根據(jù)政府的可行性缺口補(bǔ)助的時(shí)間期限來(lái)確定運(yùn)營(yíng)期履約保函的有效期的。這樣，也保證了項(xiàng)目合同雙方的公平、合理、合規(guī)。

四、關(guān)于設(shè)置股權(quán)鎖定期的問題

在BOT模式下，項(xiàng)目合同一般會(huì)設(shè)置一定期限的股權(quán)鎖定期條款，用來(lái)限制社會(huì)資本轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)，鎖定期一般會(huì)自合同生效日起至項(xiàng)目開始運(yùn)營(yíng)日后的一定期限。在BOO模式下，政府方一般不參股，也不擁有項(xiàng)目公司的所有權(quán)，是否應(yīng)設(shè)置股權(quán)鎖定期？股權(quán)鎖定期滿后是否要征得政府同意才可以轉(zhuǎn)股權(quán)？筆者認(rèn)為，為了便于項(xiàng)目的融資及運(yùn)營(yíng)等，對(duì)于政府不支付運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的，在建設(shè)期滿后轉(zhuǎn)讓股權(quán)可以不設(shè)定股權(quán)鎖定期（建設(shè)期一般不允許轉(zhuǎn)讓股權(quán)），允許社會(huì)資本方為融資需要轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)，但也應(yīng)報(bào)經(jīng)政府方同意。因?yàn)椴捎肂OO模式的PPP項(xiàng)目大都具有一定的公益性，不適格的項(xiàng)目公司股東可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)效果的減損，使PPP項(xiàng)目的運(yùn)行陷入困境，給項(xiàng)目給政府形象都帶來(lái)不利影響。對(duì)于政府支付一定運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼的項(xiàng)目，一般應(yīng)在建設(shè)期滿設(shè)置一定期限的股權(quán)鎖定期條款，股權(quán)鎖定期之后股權(quán)轉(zhuǎn)讓也同樣需政府方同意。

五、關(guān)于項(xiàng)目提前終止后的資產(chǎn)處置問題

在BOT的模式下社會(huì)資本需把項(xiàng)目所有資產(chǎn)或股權(quán)在合作期滿后移交給政府方或其指定機(jī)構(gòu)，而BOO模式下并不涉及期滿移交，但不等于項(xiàng)目可能因?yàn)榉N種原因和情形的出現(xiàn)導(dǎo)致提前終止。那么，如果項(xiàng)目提前終止，是不是也會(huì)涉及移交的問題？

我們認(rèn)為：在BOO項(xiàng)目中雖然不涉及期滿移交的問題，但是實(shí)際上并沒有排除合同提前終止并產(chǎn)生移交的可能。并且考慮到類似文化旅游項(xiàng)目所具有的文化傳承功能和約定的公益性，我們建議，如涉及項(xiàng)目提前終止，終止后社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)把項(xiàng)目股權(quán)移交給政府，這樣的目的主要是為了避免出現(xiàn)因清算而使在建或在用項(xiàng)目歸社會(huì)資本后，而將其公益性或準(zhǔn)公益性改變?yōu)榧兩虡I(yè)性，從而可能導(dǎo)致?lián)p害公共利益的的情況發(fā)生。

誠(chéng)然我們已經(jīng)列舉了很多問題并找尋了答案或解決辦法，但是實(shí)際上還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要探討的問題還有很多很多。尤其對(duì)于采用BOO模式的PPP項(xiàng)目合同，無(wú)論在編制、談判還是簽訂時(shí)，都應(yīng)注意以下問題：

1.在BOO模式下，因?yàn)轫?xiàng)目有商業(yè)性的特征，所以項(xiàng)目公司獲取土地的方式不能是政府劃撥，項(xiàng)目公司只能通過招拍掛等出讓方式獲取土地的使用權(quán)。

2.BOO模式下可以不設(shè)置固定合作的期限，但是考慮到可能存在特殊的情況或是不可抗力等情形，應(yīng)當(dāng)在合同中設(shè)置合同提前終止條款，并羅列出觸發(fā)合同終止的各類情形。

3.由于BOO模式不涉及期滿移交的問題，所以在BOO模式下如政府方參股項(xiàng)目公司，應(yīng)允許后期社會(huì)資本回購(gòu)政府方的全部股權(quán)，并且因?yàn)镻PP項(xiàng)目大都具有公益性，所以在BOO模式下，也應(yīng)保障政府方的決策權(quán)，如：一票否決權(quán)等。

4.在BOO模式應(yīng)保障政府方在特定情形下（如緊急情況發(fā)生或者項(xiàng)目公司嚴(yán)重違反公共利益、危害公共安全等）直接介入項(xiàng)目實(shí)施的權(quán)利，以能有效快速解決項(xiàng)目發(fā)生的短期嚴(yán)重的問題，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

5、在BOO模式下，對(duì)運(yùn)營(yíng)期項(xiàng)目公司需要改建擴(kuò)建的需求，應(yīng)需政府方同意，以減少社會(huì)資本方盲目逐利而導(dǎo)致虧損或損害公共利益后果的發(fā)生。

6、在BOO模式下，只要有政府補(bǔ)貼就應(yīng)“按效付費(fèi)”，相應(yīng)的付費(fèi)機(jī)制條款以及績(jī)效考核條款都要有相應(yīng)的約定。

綜上，BOO作為PPP模式中一個(gè)特殊又重要的存在模式，相對(duì)于BOT模式而言，主要區(qū)別在于社會(huì)資本或項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)，由其自主建設(shè)和經(jīng)營(yíng)，但該種模式下政府明顯缺乏對(duì)項(xiàng)目設(shè)施及運(yùn)營(yíng)過程的有效監(jiān)管，同時(shí)，由于BOO項(xiàng)目性質(zhì)也涉及一定的公益性，在此種模式下的PPP項(xiàng)目合同如何簽訂？政府如何做到監(jiān)管的“到位又不越位”等問題，都值得我們更深一步的研究，更深一步的挖掘。我們堅(jiān)信，隨著PPP市場(chǎng)的進(jìn)一步完善，BOO模式的應(yīng)用必將更加廣泛、完善，更加規(guī)范和專業(yè)，也一定會(huì)為促進(jìn)我國(guó)PPP模式的應(yīng)用和發(fā)展作出貢獻(xiàn)。