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政府法制部門開展PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)

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政府法制部門開展PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn) 

億誠建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司作為專業(yè)PPP項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu),擁有十年行業(yè)豐富經(jīng)驗(yàn),如果您有任何關(guān)于PPP項(xiàng)目咨詢的問題,可以撥打4001830060(全國免費(fèi)電話)進(jìn)行咨詢。

PPP項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)

政府法制部門參與PPP項(xiàng)目管理,主要工作是控制政府方在PPP項(xiàng)目中的法律風(fēng)險(xiǎn),結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),政府法制部門可以從以下方面對(duì)PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理:

1.項(xiàng)目實(shí)施方案法律風(fēng)險(xiǎn)審核

PPP項(xiàng)目實(shí)施方案是PPP項(xiàng)目的基礎(chǔ)文件之一,是PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)、財(cái)政承受能力論證、項(xiàng)目合同編制、項(xiàng)目財(cái)政管理的重要依據(jù),項(xiàng)目實(shí)施方案的主要內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇,法制部門需要對(duì)其中的政府和社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)分配的合理性,交易結(jié)構(gòu)、合同邊界條件設(shè)置、采購方式的合法合規(guī)性進(jìn)行審查,實(shí)施方案常見法律風(fēng)險(xiǎn)包括:

(1)政府方和社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)分配不合理,政府方承擔(dān)其無法控制的風(fēng)險(xiǎn),承擔(dān)法律規(guī)定應(yīng)由社會(huì)資本承擔(dān)或法律限制、禁止政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

(2)項(xiàng)目運(yùn)作方式不符法律規(guī)定,在法律上不具備可操作性。

(3)項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)安排違反或不符合法律規(guī)定,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分配不當(dāng),例如違反固定回報(bào)、明股實(shí)債的紅線,違反土地收益收支兩條線的規(guī)定,國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移不符合法律規(guī)定等。

(4)監(jiān)管架構(gòu)不符合法律規(guī)定,例如授權(quán)關(guān)系中授權(quán)單位不具有相應(yīng)監(jiān)管權(quán)力,相關(guān)職權(quán)依法不能夠轉(zhuǎn)授權(quán),授權(quán)程序存在法律瑕疵;相關(guān)履約管理、行政監(jiān)管超越部門職權(quán);公眾監(jiān)督中的信息公開違反法律規(guī)定等。

(5)合同邊界條件不符合交易結(jié)構(gòu)安排和項(xiàng)目運(yùn)作方式安排,合同前后邏輯存在沖突等。

(6)項(xiàng)目所選擇的采購方式不合法,采購程序存在法律瑕疵。

2.項(xiàng)目合同法律風(fēng)險(xiǎn)審核

PPP項(xiàng)目合同文件是整個(gè)PPP項(xiàng)目的核心法律文件,一般包括PPP項(xiàng)目合同、項(xiàng)目公司章程、項(xiàng)目公司股東合同等。法制部門需要對(duì)PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行全面審查,PPP項(xiàng)目合同文件常見法律風(fēng)險(xiǎn)包括:

(1)與項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告及采購文件比較,PPP項(xiàng)目合同內(nèi)容發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更?!墩蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金[2016]92號(hào))第十七條要求,PPP項(xiàng)目合同審核時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)照項(xiàng)目實(shí)施方案、物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告及采購文件,檢查合同內(nèi)容是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更,并重點(diǎn)審核合同是否滿足以下要求:(一)合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)施方案中的風(fēng)險(xiǎn)分配方案,在政府與社會(huì)資本雙方之間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),并確保應(yīng)由社會(huì)資本方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)了有效轉(zhuǎn)移;(二)合同應(yīng)當(dāng)約定項(xiàng)目具體產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和績效考核指標(biāo),明確項(xiàng)目付費(fèi)與績效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤;(三)合同應(yīng)當(dāng)綜合考慮項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的成本核算范圍和成本變動(dòng)因素,設(shè)定項(xiàng)目基準(zhǔn)成本;(四)合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)成本和項(xiàng)目資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率,參照工程竣工決算合理測(cè)算確定項(xiàng)目的補(bǔ)貼或收費(fèi)定價(jià)基準(zhǔn)。項(xiàng)目收入基準(zhǔn)以外的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司承擔(dān);(五)合同應(yīng)當(dāng)合理約定項(xiàng)目補(bǔ)貼或收費(fèi)定價(jià)的調(diào)整周期、條件和程序,作為項(xiàng)目合作期限內(nèi)行業(yè)主管部門和財(cái)政部門執(zhí)行補(bǔ)貼或收費(fèi)定價(jià)調(diào)整的依據(jù)。如果PPP項(xiàng)目合同不能滿足上述條件,則應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)整修改。

(2)PPP合同文件其他條款不符合法律規(guī)定,或者不符合政府方的利益,加重政府方的義務(wù)等。

(3)PPP合同文件前后邏輯存在矛盾或不一致的情況。

3. PPP項(xiàng)目合同文件履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制

PPP項(xiàng)目合同文件履行也是PPP項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵,合同履行中常見法律風(fēng)險(xiǎn)包括:

(1)合同一方未按合同約定履行,引發(fā)合同糾紛;

(2)合同履行過程中,合同一方對(duì)合同的變更、補(bǔ)充等導(dǎo)致合同發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更或違反其他法律規(guī)定。

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